外汇局传递17起外汇违规案例 个中包括6起小我私家案例

佚名

2019-09-23 10:47 来源:中金网
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外汇局20日传递了17起外汇违规典型案件,个中包括5起银行案例、6起企业案例、6起小我私家案例。

外汇

案例1:南京银行上海浦东支行虚伪转口商业付汇案

2016年2月至3月,南京银行上海浦东支行凭企业虚伪提单管理转口商业付汇营业。

该行上述举动违背《外汇办理条例》第十二条。按照《外汇办理条例》第四十七条,处以罚没款80万元人民币。

案例2:农业银行宁波市分行虚伪转口商业付汇案

2016年9月至2017年9月,农业银行宁波市分行凭企业无效提单或反复单证管理转口商业付汇营业,未按划定在统一银行网点管理转口商业收付汇营业。

该行上述举动违背《外汇办理条例》第十二条、《国度外汇办理局关于进一步促进商业投资便利化完美真实性审核的通知》第五条。按照《外汇办理条例》第四十七条,责令纠正,处以罚没款64.48万元人民币。

案例3:工商银行南昌北京西路支行虚伪转口商业付汇案

2016年9月至2017年10月,工商银行南昌北京西路支行凭企业虚伪提单管理转口商业付汇营业。

该行上述举动违背《外汇办理条例》第十二条。按照《外汇办理条例》第四十七条,责令纠正,处以罚没款111.54万元人民币。

案例4:兴业银行台州分行违规管理内保外贷案

2015年4月至2016年5月,兴业银行台州分行在管理内保外贷签约及履约付汇营业时,未尽审核责任,未按划定对贷款资金用途、估计还款资金来历、担保履约可能性及相干生意业务配景举行尽职审核和观察。

该行上述举动违背《跨境担保外汇办理划定》第十二条及第二十八条。按照《外汇办理条例》第四十七条,责令纠正,处以罚没款95.31万元人民币。

案例5:招商银行杭州分行小我私家分拆售付汇案

2016年1月至11月,招商银行杭州分行违规为客户操纵303名境内小我私家年度购汇额度管理分拆售付汇营业。

该行上述举动违背《小我私家外汇办理措施》第七条。按照《外汇办理条例》第四十七条,责令纠正,处以罚没款100万元人民币。

案例6:山东清源集团有限公司逃汇案

2016年5月,山东清源集团有限公司使用虚伪合同、发票、提单,虚构商业配景对外付汇955.5万美元。

该举动违背《外汇办理条例》第十二条,组成逃汇举动。按照《外汇办理条例》第三十九条,处以罚款309.74万元人民币。惩罚信息纳入中国人民银行征信体系。

案例7:广州飏帆商业有限公司逃汇案

2016年5月至2017年6月,广州飏帆商业有限公司使用虚伪提单,虚构商业配景对外付汇9285.8万美元。

该举动违背《外汇办理条例》第十二条,组成逃汇举动。按照《外汇办理条例》第三十九条,处以罚款3734万元人民币。惩罚信息纳入中国人民银行征信体系。

案例8:村落基(重庆)投资有限公司逃汇案

2016年11月至2017年3月,村落基(重庆)投资有限公司现实节制人未按划定管理境外投资外汇挂号及变动挂号,违规向境外母公司汇出利润,金额合计885.99万美元。

该举动违背《外汇办理条例》第十六条,组成逃汇举动。按照《外汇办理条例》第三十九条,处以罚款302万元人民币。惩罚信息纳入中国人民银行征信体系。

案例9:宁波慧力国际商业有限公司逃汇案

2017年2月至2018年3月,宁波慧力国际商业有限公司使用虚伪提单,虚构商业配景对外付汇1565.62万美元。

该举动违背《外汇办理条例》第十二条,组成逃汇举动。按照《外汇办理条例》第三十九条,处以罚款509.84万元人民币。惩罚信息纳入中国人民银行征信体系。

案例10:北京欣华阳商贸有限公司逃汇案

2017年5月,北京欣华阳商贸有限公司使用无效提单,虚构商业配景对外付汇619万美元。

该举动违背《外汇办理条例》第十二条,组成逃汇举动。按照《外汇办理条例》第三十九条,处以罚款213.65万元人民币。惩罚信息纳入中国人民银行征信体系。

案例11:泰豪电源技能有限公司逃汇案

2017年5月,泰豪电源技能有限公司使用虚伪提单,虚构商业配景对外付汇200万欧元。

该举动违背《外汇办理条例》第十二条,组成逃汇举动。按照《外汇办理条例》第三十九条,处以罚款80万元人民币。惩罚信息纳入中国人民银行征信体系。

案例12:四川籍刘某不法生意外汇案

2014年6月至2015年8月,刘某通过地下银号分12笔汇入767.17万港元。

该举动违背《小我私家外汇办理措施》第三十条,组成不法生意外汇举动。按照《外汇办理条例》第四十五条,处以罚款49.14万元人民币。对实在施“存眷名单”办理,并纳入中国人民银行征信体系。

案例13:湖北籍曹某不法生意外汇案

2015年7月至2016年3月,曹某通过地下银号不法生意港元34笔,金额合计899.32万元人民币。

该举动违背《小我私家外汇办理措施》第三十条,组成不法生意外汇举动。按照《外汇办理条例》第四十五条,处以罚款71.95万元人民币。对实在施“存眷名单”办理,并纳入中国人民银行征信体系。

案例14:重庆籍彭某不法生意外汇案

2015年9月至12月,彭某通过地下银号购置美元16笔汇往境外,金额合计1383.58万元人民币。

该举动违背《小我私家外汇办理措施》第三十条,组成不法生意外汇举动。按照《外汇办理条例》第四十五条,处以罚款96.85万元人民币。对实在施“存眷名单”办理,并纳入中国人民银行征信体系。

案例15:安徽籍张某不法生意外汇案

2017年1月至2018年4月,张某通过地下银号多次不法生意港元,金额合计376.24万元人民币。

该举动违背《小我私家外汇办理措施》第三十条,组成不法生意外汇举动。按照《外汇办理条例》第四十五条,处以罚款45.2万元人民币。对实在施“存眷名单”办理,并纳入中国人民银行征信体系。

案例16:浙江籍洪某擅自生意外汇案

2011年2月至2015年10月,洪某向他人账户付出3.12亿元人民币,擅自购置外汇,用于在境外购置房产等。

该举动违背《小我私家外汇办理措施》第三十条,组成擅自生意外汇举动。按照《外汇办理条例》第四十五条,处以罚款2497万元人民币。对实在施“存眷名单”办理,并纳入中国人民银行征信体系。

案例17:广东籍孙某分拆逃汇案

2016年1月至2017年7月,孙某操纵34名境内小我私家的小我私家年度购汇额度,将小我私家资金分拆购汇后汇往境外账户,不法转移资金合计244.62万美元,用于境外投资等。

该举动违背《小我私家外汇办理措施》第七条,组成逃汇举动。按照《外汇办理条例》第三十九条,处以罚款83万元人民币。对实在施“存眷名单”办理,并纳入中国人民银行征信体系。

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